露天采礦場標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價制度

1.目的
通過內(nèi)部評價，確定采礦場安全標準化的符合性,實現(xiàn)持續(xù)改進。
2.范圍
本制度適用于露天采礦場。
3.職責
3.1采礦場負責人負責主持管理評價活動，批準管理評價計劃和管理評價報告。
3.2采礦場辦公室：
3.2.1負責審批年度內(nèi)部評價計劃和評價報告；組成評價組，指定評價組組長。
3.2.2負責向負責人報告采礦場安全標準化的運行情況，提出改進建議，評價內(nèi)部評價計劃和內(nèi)部評價報告。
3.3安全員：
3.3.1負責內(nèi)部評價的組織管理工作,編制內(nèi)部評價計劃并組織實施。
3.3.2負責內(nèi)部評價計劃、報告的發(fā)放和保存以及相關(guān)記錄的管理工作。
3.3.3負責組織對不符合項、糾正、預防措施進行跟蹤和驗證。
3.3.4負責收集并提供管理評價所需的資料，負責對評價后的糾正、預防措施進行跟蹤和驗證；保存內(nèi)部評價記錄。
4.4評價組長：
4.4.1依據(jù)內(nèi)部評價實施計劃，組織實施內(nèi)部評價，編寫內(nèi)評報告。
4.4.2會同相關(guān)人員對糾正和預防措施進行跟蹤驗證。
5.工作程序
5.1內(nèi)部評價
5.1.1確定評價人員，組成評價小組。
5.1.1.1內(nèi)部評價員的資格要求
5.1.1.1.1具有一定的專業(yè)知識；
5.1.1.1.2具有一定的組織、溝通能力和綜合評價能力；
5.1.1.1.3接受培訓機構(gòu)的培訓；
5.1.1.1.4堅持原則，保持客觀公正的立場。
5.1.1.2評價員在評價前需經(jīng)辦公室組織培訓后，方可進行評價。
5.1.2評價策劃
5.1.2.1辦公室負責制定《內(nèi)部評價計劃》并報負責人審批后實施。一般情況下，每年開展一次內(nèi)部評價活動，必要時，經(jīng)負責人批準可增加評價次數(shù)。
5.1.2.2內(nèi)部評價計劃內(nèi)容:
5.1.2.2.1評價目的、范圍、依據(jù)；
5.1.2.2.2評價受評單位（部門）及評價時間；
5.1.2.2.3評價重點及頻次,一般情況下內(nèi)部評價每年不少于一次(可根據(jù)需要安排)。
5.1.3評價準備
5.1.3.1辦公室依據(jù)評價計劃，報負責人批準。
5.1.3.2評價計劃的內(nèi)容：評價目的、評價范圍、評價準則/依據(jù)、評價組成員及分工、評價日程的安排等。
5.1.3.3依據(jù)評價活動、區(qū)域狀況和重要程度以及以往的評價結(jié)果，必要時編制評價方案。評價方案針對的可能是某部門、某區(qū)域或是某標準條款要求。
5.1.3.4評價組長負責評價的具體組織工作。
5.1.3.5辦公室應準備的相關(guān)資料:
5.1.3.5.1評價檢查表；
5.1.3.5.2評價現(xiàn)場記錄；
5.1.3.5.3不符合項報告單；
5.1.3.5.4其他資源等。
5.1.4評價的實施
5.1.4.1現(xiàn)場評價
5.1.4.1.1評價員根據(jù)計劃分工, 按評價所依據(jù)的文件準備各自的《評價檢查表》,評價時按該表的具體內(nèi)容進行。
5.1.4.1.2評價員通過交談、查閱文件、現(xiàn)場觀察等手段獲取客觀事實,記錄評價發(fā)現(xiàn)。
5.1.4.1.3現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時應當場確認，以確保不合格項能夠完全被理解,有利于糾正。
5.1.4.1.4評價組長組織對本次評價進行匯總分析、形成統(tǒng)一意見，最終確定不符合項，填寫不符合項，并作出本次評價結(jié)論，提出糾正措施要求，形成評價報告。
5.1.5評價報告
5.1.5.1現(xiàn)場評價完后，評價組長應在一周內(nèi)提交《評價報告》, 報辦公室及負責人審閱。
5.1.5.2評價報告的內(nèi)容:
5.1.5.2.1評價目的、范圍、日期、受評價部門；
5.1.5.2.2評價的依據(jù)；
5.1.5.2.3評價綜述；
5.1.5.2.4不合格項糾正要求。
5.1.5.3評價報告的發(fā)放范圍：
5.1.5.3.1負責人；
5.1.5.3.2辦公室；
5.1.5.3.3安全員。
5.1.6不符合項跟蹤驗證
5.1.6.1出具評價報告以后，應組織人員對不合格項產(chǎn)生的原因進行分析，制定糾正和糾正措施計劃(糾正措施的制定要“舉一反三”，達到防止類似問題再發(fā)生的目的)，經(jīng)單位負責人、內(nèi)部評價員認可后實施；
5.1.6.2不符合糾正措施完成后，經(jīng)安全員簽字后將《不符合項報告》交回辦公室，評價組長組織評價員對糾正措施實施情況進行驗證。
5.2管理評價
5.2.1管理評價計劃
5.2.1.1管理評價每年進行一次，發(fā)生下述重大變化時，報負責人批準后，可增加管理評價：
當組織結(jié)構(gòu)、資源配置發(fā)生重大變化時；
當發(fā)生重大安全事故時；
當法律法規(guī)、標準及其他要求有變化時；
當危險因素及重要危險源變化時；
e)評價中發(fā)現(xiàn)嚴重不符合時。
5.2.1.2辦公室于每次管理評價前一個星期編制《管理評價計劃》，報負責人批準。計劃主要內(nèi)容包括：
a)評價時間；
b)評價目的；
c)評價范圍及評價重點；
d)參加評價部門（人員）；
e)評價依據(jù)；
f)評價內(nèi)容。
5.2.2管理評價輸入
管理評價輸入應包括與以下方面有關(guān)的當前的業(yè)績和改進機會：
a)內(nèi)部評價結(jié)果，包括員工和承包商的抱怨；
b)事故、事件的調(diào)查結(jié)果；
c)績效監(jiān)測與測量結(jié)果；
d)改進、預防和糾正措施的狀況，包括對內(nèi)部評價和日常發(fā)現(xiàn)的不合格采取的糾正和預防措施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；
e)以往管理評價跟蹤措施的實施及有效性；
f)可能影響《小型露天采石場安全標準化》的各種變化，包括內(nèi)外環(huán)境變化，如法律法規(guī)的變化，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā),組織結(jié)構(gòu)的配置和調(diào)整，資源的適應性等；
g)《小型露天采石場安全標準化》運行狀況，包括方針、目標的適宜性和有效性；
5.2.3評價準備
5.2.3.1辦公室根據(jù)評價輸入的要求，負責評價資料的收集，準備必要的文件.
5.2.3.2經(jīng)負責人批準后，將評價會議的時間、地點、參加人員、評價內(nèi)容以《管理評價通知單》的形式發(fā)給參加評價的人員。
5.2.4評價的實施
5.2.4.1負責人主持評價會議，各部門負責人和有關(guān)人員對評價輸入做出評價，對于存在或潛在的不合格項提出糾正和預防措施，確定責任人和整改時間；
5.2.4.2辦公室匯報安全標準化運行情況及改進方案的要求和建議；
5.2.4.3負責人對所涉及的評價內(nèi)容作出結(jié)論(包括進一步調(diào)查、驗證等)。
5.2.5管理評價輸出
5.2.5.1管理評價的輸出應包括以下方面有關(guān)的措施：
a)《小型露天采石場安全標準化》及其過程的改進，包括對方針、目標、安全生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)過程控制、事故、事件的調(diào)查與分析等方面的評價；
b)安全績效的改進，對現(xiàn)有的安全管理制度符合性的評價；
c)安全管理資源需求等。
5.2.5.2會議結(jié)束后，由辦公室根據(jù)管理評價輸出的要求進行總結(jié)，編寫《管理評價報告》，報負責人審批后，監(jiān)督執(zhí)行。
5.2.5.3本次管理評價的輸出可以作為下次管理評價的輸入。
5.2.5.3 管理評價報告
評價報告的內(nèi)容包括：
評價目的；
評價日期；
參加評價人員；
評價的內(nèi)容及結(jié)論；
采取的糾正預防和改進措施。
5.2.6改進、糾正、預防措施的實施和驗證
負責人組織辦公室對改進、糾正、預防措施的實施效果進行跟蹤驗證。
5.3評價記錄
評價中形成的記錄由辦公室進行保管。