根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法(試行)》要求，為全面辨識、管控礦井生產(chǎn)建設過程中可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在事故隱患形成之前，提升礦井安全風險分級管控水平，保障安全生產(chǎn)，結(jié)合礦實際，建立安全風險分級管控責任體系。

　　一、組織領導

　　建立礦井安全風險分級管控責任體系工作領導小組，負責相關(guān)工作的統(tǒng)籌安排及部署。

　　組 長：礦長

　　副組長：副礦長、總工程師

　　成 員：副總工程師 各科室科長 各隊組負責人

　　領導小組下設辦公室在安全科，安全科科長兼任辦公室主任，負責日常管理工作。

　　二、工作職責

　　(一)礦長：對礦井安全風險分級管控工作負全面管理責任，負責組織各分管礦領導、副總工程師、相關(guān)業(yè)務科室人員對風險分級管控工作落實情況進行檢查、督導工作。

　　(二)安全副礦長：對全礦安全風險分級管控工作進行監(jiān)督、檢查和考核工作。

　　(三)生產(chǎn)副礦長：負責業(yè)務及分管范圍內(nèi)的生產(chǎn)組織管理、采煤、掘進、巷修、調(diào)度信息、職業(yè)衛(wèi)生等方面的安全風險分級管控工作。

　　(四)總工程師：負責業(yè)務及分管范圍內(nèi)的礦井生產(chǎn)技術(shù)、重大技術(shù)方案、“一通三防”、應急管理及安全生產(chǎn)證照管理等方面的安全風險分級管控工作。

　　各大系統(tǒng)及巷道管理安全風險分級管控責任范圍：礦井通風系統(tǒng)、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、防滅火、防塵系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、井下瓦斯抽采系統(tǒng)及井下炸藥庫管理。

　　地面設備設施管理安全風險分級管控責任范圍：負責地面瓦斯發(fā)電管路及進氣管路、礦井采煤影響區(qū)域的地質(zhì)災害管理。

　　(五)機電副礦長：負責業(yè)務及分管范圍內(nèi)的礦井主運煤(運矸)線路、電壓等級的機電運輸設備、設施等方面的安全風險分級管控工作;負責絞車提升運輸設備、設施管理，架空乘人裝置設備、設施管理等方面的安全風險分級管控工作。

　　各大系統(tǒng)及巷道管理安全風險分級管控責任范圍：礦井供電系統(tǒng)、主提升系統(tǒng)、主運輸系統(tǒng)、主壓風系統(tǒng)、主供水系統(tǒng)、主排水系統(tǒng)、通信聯(lián)絡系統(tǒng)及礦井水倉、水泵房、變電所等機電硐室的巷道巡查管理的安全風險分級管控工作。

　　地面設備、設施管理安全風險分級管控責任范圍：負責地面變電所、主要通風機房、地面注氮泵、地面瓦斯氣柜、地面民用瓦斯氣管路及供水管路。

　　(六)副總工程師：負責協(xié)助總工程師和分管礦領導，抓好分管技術(shù)業(yè)務范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

　　(七)礦屬各業(yè)務科室按照工作職責劃分，認真抓好管理及業(yè)務責任范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作，抓好風險分分級管控措施的落實工作。

　　礦屬各隊組隊長是本隊安全風險分級管控工作的第一責任人，對本隊安全風險分級管控負全面管理責任;班隊長對本班隊生產(chǎn)作業(yè)場所安全風險分級管控措施的落實負直接責任;職工對本崗位作業(yè)場所安全風險分級管控措施的落實負直接責任。各隊組負責本隊安全風險分級管控管理工作，做好相關(guān)資料的收集、歸檔管理和上報工作。

　　安全科負責建立礦井安全風險分級管控臺賬，做好安全風險分級管控工作相關(guān)資料的收集、整理、統(tǒng)計、歸檔管理和上報工作。

　　三、安全風險辨識范圍及方法

　　(一)辨識范圍

　　風險辨識范圍包括：礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)、采煤掘進巷修頂板管理、瓦斯、水、火、煤塵、爆破、機電運輸、設備設施、地質(zhì)災害、矸石山、消防、瓦斯氣管路、?；?、食品衛(wèi)生、道路交通、地面設施、人員密集場所等。

　　(二)辨識方法

　　通過組織召開安全風險辨識專題會，結(jié)合安全生產(chǎn)情況、圖紙資料等進行安全風險辨識。各崗位人員，對照安全風險清單、管控措施要求，對現(xiàn)場“人、機、環(huán)、管”等方面進行安全風險辨識，落實安全風險管控措施。

　　四、安全風險辨識評估

　　(一)年度辨識評估

　　每年底由礦長組織各分管礦領導、副總工程師和相關(guān)業(yè)務科室、隊組進行年度安全風險辨識、評估，結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、爆破、機電運輸、提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷的危險因素開展安全風險辨識、評估;根據(jù)辨識、評估結(jié)果，由礦組織生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、機運科、通風科等單位相關(guān)人員，編制年度安全風險評估報告和重大安全風險清單，并制定相關(guān)管控措施;將辨識評估結(jié)果應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防處理計劃、應急救援預案。

　　(二)專項辨識評估

　　1、新水平、新采區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務科室開展1次專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

　　2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設備設施、重大災害因素等方式重大變化時，由分管礦領導組織有關(guān)業(yè)務科室開展1次專項辨識。重點辨識、評估主要環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設備設施運行等方面存在的安全風險。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施，指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

　　3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應用前，連續(xù)停產(chǎn)1個月以上的采掘工作面復產(chǎn)復工前，由分管領導組織副總工程師、業(yè)務科室、隊組等開展1次專項辨識，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險，根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施，作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

　　4、礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患和省內(nèi)發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領導、副總工程師和業(yè)務科室、隊組相關(guān)人員開展1次針對性的專項辨識，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

　　5、專項安全風險辨識評估報告，由分管礦領導指定相關(guān)隊組人員收集、整理，并形成專項安全風險辨識評估報告，并交安全科備查。

　　五、檢查分析

　　(一)月度檢查分析

　　每月由礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。安全科負責對檢查分析情況進行收集、整理，形成礦井月度安全風險管控措施落實情況的分析報告，制定安全風險管控重點。

　　(二)旬檢查分析

　　各分管礦領導每旬針對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，不斷完善和改進管控措施，并由分管礦領導指定相關(guān)隊組編制成安全風險管控檢查分析報告。

　　六、安全風險分級管控流程

　　(一)安全風險等級標準

　　根據(jù)《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》、《煤礦安全風險分級管控標準化評分表》及國家標準、規(guī)范，結(jié)合礦實際，采用LEC評估法(LEC評估法附后)對找出的風險點進行評估定級，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個風險等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。

　　1、重大風險(紅色)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

　　2、較大風險(橙色)：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要統(tǒng)損壞的。

　　3、一般風險(黃色)：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

　　4、低風險(藍色)：是指可能造成現(xiàn)場存在隱患及一定經(jīng)濟損失的，但不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

　　煤礦LEC評價法，對辨識出的安全風險進行逐項評估，該方法用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：L為發(fā)生事故的可能性大小，E為人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度，C為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。采取半定量計值法，給3種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以3個分值的乘積D來評價危險性的大小，其簡化公式為：D=L×E×C。

　　根據(jù)乘積D來評價危險性，將風險等級分為紅、橙、黃、藍四級預警顏色，其中D≥160為重大風險，對應紅色;70≤D<160為較大風險，對應橙色;20≤D<70為一般風險，對應黃色;D<20為低風險，對應藍色。

　　分值標準量化見下表：

　　事故發(fā)生的可能性(L)

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)

風險分值(D)

(二)安全風險管控要求

　　1、年度安全風險辨識、評估及專項辨識結(jié)束后，分別由礦長和各分管礦領導組織相關(guān)隊組及人員進行安全風險等級劃分，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單，并按照風險等級進行分類管理。

　　2、安全風險辨識評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容。

　　3、根據(jù)辨識、評估存在的安全風險制定管控措施，必須從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，由礦長、分管副礦長親自組織實施，按照“礦、隊、班組、崗位”逐級分解落實責任，并根據(jù)現(xiàn)場實際情況，及時修訂完善管控措施，確保風險管控有效、措施落實到位。

　　4、對現(xiàn)場辨識出的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，劃定為重大、較大安全風險的區(qū)域必須設定作業(yè)人數(shù)上限。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

　　5、礦領導按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，嚴格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

　　6、各業(yè)務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)工藝、崗位點等實行重點管控，有針對性地開展日常管控工作。

　　7、建立安全風險公告制度。在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施,由安全科具體負責。

　　(三)工作要求

　　1、各隊組必須按上級部門和礦要求，統(tǒng)籌兼顧，明確職責，精心組織，細化具體工作要求和措施，做到部署到位、責任落實到位、安全風險辨識、評估到位、防范措施到位。強化重點領域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)安全風險分級管控，做到排查全覆蓋、不留死角，確保取得實效。

　　2、嚴格按照“誰主管、誰分管、誰負責”和“誰辨識評估、誰簽字、誰負責”的要求，加強各隊組工作開展情況的監(jiān)督檢查和考核獎懲工作，對消極應付、工作落后和管理不到位的按礦有關(guān)規(guī)定進行責任追究，建立長效機制，持續(xù)推動安全風險分級管控工作深入開展。

　　3、各隊組要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應急處置措施告知受風險影響的相鄰作業(yè)區(qū)域隊、班組、崗位。

　　4、由礦安培中心負責，每年至少組織一次安全風險辨識評估技術(shù)專項培訓;各科室每年對全礦所有入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進行以年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，使其熟悉掌握礦井風險類別、危險源辨識和風險評估方法、風險管控措施，提升安全風險管控能力。